国融证券：债券业务执业质量评级连续两年被评为C，多次被监管约谈

　　来源 面包财经

　　近期，中国证券业协会公布2023年证券公司债券业务执业质量评价结果。其中，国融证券的评级结果连续两年为C。

　　分析发现， 2022年5月，国融证券在上海富控互动***股份有限公司重大资产重组财务顾问过程中未审慎核查，被***约谈。2023年7月，国融证券发布证券研究报告业务存在问题，被内蒙古证监局监管谈话。

　　债券业务执业质量连续两年为C

　　2023年7月，修订后的《证券公司债券业务执业质量评价办法》（以下简称“《评价办法》”）正式发布并实施。

　　此次执业质量评价是对各参评证券公司2022年公司债券业务情况开展的综合性评价，同时适度兼顾评价期后至评价结果发布前部分证券公司重大违规事项的影响。企业债券将在下一年度纳入评价范围。根据《评价办法》，评价结果分为A、B、C三类，其类别的划分主要反映参评证券公司债券业务合规内控、执业质量与服务能力的相对水平，不涉及对证券公司资信状况和业务资格的评价。

　　《评价办法》显示，若证券公司存在未按要求报送评价材料的；项目处罚处分指标得分为0的；产生严重不良社会影响等其他协会认为应当纳入的三种情形之一，其评级将为C类。

　　公开数据显示，国融证券的债券业务执业质量评级连续两年为C。2021、2022年度，国融证券的债券业务执业质量评级分别为B、C。

　　多次被监管约谈

　　面包财经翻查资料发现，国融证券于2022年5月被中国***监管约谈。

　　文件显示，国融证券在担任上海富控互动***股份有限公司出售上海中技桩业股份有限公司重大资产重组财务顾问过程中，未对标的资产的收入、关联交易及上市公司的对外担保等情况进行审慎核查。

　　此外，2023年7月，内蒙古证监局下发《关于对国融证券股份有限公司采取监管谈话措施的决定》。

　　根据《决定》内容，国融证券发布证券研究报告业务存在以下问题：一是制度规定不完善及执行不到位。如未及时更新完善证券研究报告业务内部管理制度，在研究池管理等方面的内控管理有效性欠缺，研究报告质量控制和合规审查不足，对第三方刊载或转发公司研究报告管理不到位。二是证券研究报告制作不审慎。个别研究报告存在内容表述不严谨、分析与结论逻辑一致性不足、未注明引用信息来源、底稿不完整等情形。